2022年度玉林市玉东新区房屋产权登记交易服务中心专项债券项目绩效自评报告公开

一、专项债券基本情况

根据《玉林市玉东新区财政局关于下达2022年第三批政府债券额度和期限及对应项目的通知》（玉东财债〔2022〕4号）有关内容，2022年广西壮族自治区政府棚户区改造专项债券（三期）-2022年广西壮族自治区政府专项债券（十五期）额度2500万元已于2022年5月18日下达至财政部门，项目名称为玉林市玉东新区下久岭棚户区改造项目。截至2022年10月底，该项目2022年申请专项债券2500万元已全部投入项目使用，按照绩效目标内容有序建设中。

二、自评工作开展情况

（一）绩效评价目标

绩效评价目标为评价玉林市玉东新区下久岭城市棚户区改造项目是否达到2022年专项债券项目申报绩效目标。

（二）绩效评价原则、评价指标体系、评价方法、评价标准

1.下久岭城市棚户区改造项目绩效评价工作采用客观原则、可行原则、经常化、制度化原则、多层次评估原则、反馈原则，确保绩效评价结果公开公平公正。

2.下久岭城市棚户区改造项目绩效评价工作采用的是比较法进行绩效评价，将实施情况与预期绩效目标进行比较，确定项目绩效完成情况。

3.下久岭城市棚户区改造项目采用的评价标准是计划标准，以预先制定的2021年绩效目标、计划等作为评价标准。

（三）绩效评价工作过程

我中心组成绩效评价工作组通过座谈会听取情况，审查政策文件、相关报表、账簿、凭证和项目业务台账等资料，结合项目的实施情况，并采集相关数据，根据项目单位报送的绩效评价自评表等材料进行分析，形成评价结论。

三、自评结果及分析

经评价，该项目绩效评价最终得分100分，评定结论为“优”。评价发现项目阶段性工作已全部完成，能够极大改善棚户区内的低收入者和普通公众的生活环境，对进一步完善市政设施和公共服务设施，推进城市健康发展具有重大意义。　

（一）项目决策情况

1.下久岭城市棚户区改造项目2022年棚户区改造项目申报的政策依据与程序规范性

下久岭城市棚户区改造项目由玉东新区管理委员会决定后进行实施，项目符合玉林市国民经济发展规划和城市发展规划，项目于玉东新区经济和发展局进行立项审批，前期手续已全部完备，并且已纳入财政部地方政府债务管理系统项目库以及发改委国家重大项目建设库。

2.新增地方政府专项债券绩效目标设定的合理性与指标明确性

下久岭城市棚户区改造项目预计总投资为55800万元，其中申请专项债券资金14000万元，2018年申请专项债券资金1000万元，2019年申请专项债券资金1500万元，2022年申请专项债券资金2500万元；自筹资本金1356万元。项目投资计划与项目建设进度高度匹配，项目所申请的专项债券资金与项目概算需求的资金量相匹配，项目申报专项债券时已制定绩效目标，绩效目标指标值与债券资金投入的项目内容相符，并且能够通过清晰、可衡量、可量化的指标值体现，经过第三方评估机构衡量和测算项目的投入和产出符合当地发展实际，预期产出的效益和效果符合榆树市经济发展需求。

3.编制新增地方政府专项债券资金平衡方案科学性和资金分配的合理性

项目单位编制的平衡方案经过科学论证，严格地按照专项债券资金使用规定进行编制测算，编制的内容与申请专项债券项目内容相匹配，申请的专项债券项目资金额度与当年专项债券项目任务相匹配，预算资金以及债券资金额度分配合理、依据充分，项目全生命周期收益与拟发债期限相匹配，项目发债期限与项目建设和运营期限相匹配。

（二）项目过程情况

1.新增地方政府专项债券资金管理制度健全性及组织实施有效性

（1）下久岭城市棚户区改造项目招标工作已完成，项目建设有关的水电接入、市政道路、地下管网等配套基础设施已经完成，项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等已落实到位，项目已经开工建设，项目单位能够实时跟踪和管控项目建设进度，整合单位内的各种资源和力量为项目建设和运营服务，及时解决项目建设中出现的问题，保障项目完工质量符合建设预期，确保项目竣工验收正确无误及时投入运营。

（2）下久岭城市棚户区改造项目资本金的来源渠道合法合规，能够尽快落实，未发生违法违规举债情况，项目单位没有尚未处理完毕的法律纠纷，没有无法偿还的存量债务。并且已经制定了科学合理的专项债券年度和月度投资计划。

（3）下久岭城市棚户区改造项目由玉林市玉东新区管理委员会研究决定后进行实施，管委主要领导对项目审批建设高度重视，对项目推进中的重点工作亲自督导，项目单位主要领导成立专门的管理机构负责项目建设和运营。

2.新增地方政府专项债券资金使用情况

下久岭城市棚户区改造项目2022年申请专项债券资金2500万元已经全部拨付至项目施工单位，项目单位在项目建设期间成立了专门的管理机构，能够适时评估管控项目资金结余与结转量，及时跟踪管控专项债券资金拨付进度，确保资金使用严格按照专项债券资金使用管理制度规定拨付，在建设期间预期不会发生资金链断裂风险以及资金挪用风险。

（三）项目产出情况

1.产出数量

下久岭城市棚户区改造项目按照计划已经开工建设，2022年实际完成工程建设内容与计划完成工程建设内容进度相一致，预计能够在计划时间内建设完成并开始运营并产生收益，项目运营的前期准备条件也已具备（人员、设备等运营必备要素）。

2.产出质量

项目阶段性工作实际产出质量与预期一致，符合相关的质量要求，项目预期不会出现重要失误或显著延迟，能够达到国家相关行业的质量检测标准，符合棚户区改造项目最初的完善市政设施和公共服务设施，改善城市环境，推进城市健康发展的目的。

3.产出时效

下久岭城市棚户区改造项目按照计划已经开工建设，并且按计划已经完成阶段性工作，项目建设中的各种风险因素未影响项目的施工进度，项目实际成果达到预期目标。

4.产出成本

下久岭城市棚户区改造项目2022年申请专项债券资金按计划全部支出完毕，用于项目建设，拨付进度达到100%。

四、自评发现的问题和改进措施

该项目绩效目标从总体上对项目的数量、质量、时效、成本指标进行了细化，但对具体单个项目的预期实施成果目标细化不到位。应加强项目管理，加强对拟发债项目的评估，强化对施工单位的管理，督促其合法合规施工，切实保障项目质量。

五、自评工作建议

设置完整细化的绩效指标、便于项目日常管理、考核和事后评价，提高专项债券资金的使用效益，提升专项债券使用的科学化、精细化。

六、自评结果应用情况

1.我单位根据专项绩效评定指标对各项目量化评价，自评指标得分100分。

2.将项目支出后的实际状况与项目申报的绩效目标进行对比分析。按项目实际支出和项目申报绩效目标进行对比分析自评得分100分，所有项目均与批复下达相符。

七、其他需要说明的问题

本项目为棚户区改造项目，项目的实施对于城市经济发展具有重要作用，因此在项目建设期内应加强对项目实施情况的监控，并统筹协调相关部门保障项目建设进度，如期实现预期工作目标。

附：项目自评汇总表

项目自评汇总表